中國質(zhì)量新聞網(wǎng)訊 11月21日，國家認監(jiān)委官網(wǎng)發(fā)布《關于質(zhì)量管理體系認證升級版的實施意見》，要求推動建立突出行業(yè)特色的質(zhì)量管理體系認證、推動建立特定行業(yè)的質(zhì)量管理體系分級認證、推動開展整合管理體系認證、加快認證技術創(chuàng)新。

以下為意見原文：

國家認監(jiān)委關于質(zhì)量管理體系認證升級版的實施意見

國認可〔2017〕137號

各直屬檢驗檢疫局，各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理部門），各認證機構，中國合格評定國家認可中心、中國認證認可協(xié)會：

質(zhì)量管理體系認證促進企業(yè)提升質(zhì)量管理、傳遞質(zhì)量信任、培養(yǎng)質(zhì)量人才，是推進全面質(zhì)量管理的有效手段。為貫徹落實黨的十九大精神和《中共中央國務院關于開展質(zhì)量提升行動的指導意見》，加強全員、全方位、全過程質(zhì)量管理，按照質(zhì)檢總局和國家認監(jiān)委總體安排，現(xiàn)就在全國范圍內(nèi)開展“質(zhì)量管理體系認證升級版”（簡稱“升級版”）工作提出實施意見如下：

一、總體要求

（一）基本原則

1.堅持繼承創(chuàng)新。在總結(jié)和繼承國內(nèi)外質(zhì)量管理體系認證實施三十年實踐的基礎上，積極推動認證標準和認證技術創(chuàng)新，與通用認證項目協(xié)調(diào)發(fā)展，提高質(zhì)量管理體系認證制度供給質(zhì)量，滿足市場多樣性需求。

2.突出行業(yè)特色。按照“一個行業(yè)一個行業(yè)抓”的指導思想，堅持行業(yè)企業(yè)主導，貼合行業(yè)實際，體現(xiàn)行業(yè)特色，服務行業(yè)發(fā)展。以國家標準《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》為行業(yè)劃分基礎，根據(jù)不同行業(yè)的實際需求，推動開展突出行業(yè)特色的質(zhì)量管理體系認證或質(zhì)量管理體系分級認證。

3.強化專業(yè)能力。建立國家統(tǒng)一推行的自愿性認證制度，統(tǒng)一認證標準和認證規(guī)則，突出強調(diào)認證機構和認證人員的專業(yè)能力要求，推動認證機構憑借高水準的專業(yè)能力，提供高水準的認證服務。

4.堅持共同推進。調(diào)動全社會各方力量，特別是各行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)與認證認可機構共同參與認證制度設計，并推動認證實施和認證結(jié)果采信。

（二）中心任務

“質(zhì)量管理體系認證升級版”的內(nèi)涵是：以質(zhì)量管理體系標準（GB/T 19001/ISO 9001）換版為契機，突出行業(yè)質(zhì)量特征，通過標準和認證技術創(chuàng)新，以質(zhì)量管理體系認證制度的升級，帶動企業(yè)質(zhì)量管理升級，使企業(yè)質(zhì)量管理體系更加融合高效，助推產(chǎn)品和服務質(zhì)量提升。

1.建立突出行業(yè)特色的質(zhì)量管理體系認證，滿足行業(yè)特定需求。

2.引入分級認證模式，建立特定行業(yè)的質(zhì)量管理體系分級認證，體現(xiàn)企業(yè)質(zhì)量管理績效的差異性。

3.推動開展整合管理體系認證，提升企業(yè)管理效能。

4.鼓勵應用新技術創(chuàng)新認證技術方法，促進認證有效性或效率的提高。

5.推動開展認證增值服務，滿足企業(yè)特別是中小微企業(yè)的質(zhì)量提升需求。

二、推動建立突出行業(yè)特色的質(zhì)量管理體系認證

鼓勵行業(yè)主管部門、企業(yè)、社會團體、認證機構及相關各方，針對特定行業(yè)的質(zhì)量管理關鍵過程和市場需求，在通用質(zhì)量管理體系認證（GB/T 19001/ISO 9001）基礎上，研發(fā)建立突出行業(yè)特色的質(zhì)量管理體系認證標準和認證項目。

（三）認證依據(jù)用標準原則上應為國家標準或行業(yè)標準。標準應采用“A+B”模式，A應涵蓋GB/T 19001/ISO 9001標準全部要求，B為行業(yè)特定的細化或補充質(zhì)量管理體系要求，應以適當方式將標準中A、B兩部分明顯區(qū)分開。標準框架應符合GB/T 27007《合格評定 合格評定用規(guī)范性文件的編寫指南》及國際標準化組織相關要求（ISO指令第一部分附件SL）。

（四）國家認監(jiān)委或國家認監(jiān)委會同相關行業(yè)主管部門組織起草并發(fā)布認證規(guī)則。鼓勵相關行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、認證機構等聯(lián)合起草認證規(guī)則，認證規(guī)則的框架及內(nèi)容（如認證人員、審核時間、審核活動策劃與實施、認證范圍、標志使用等有關認證流程和認證結(jié)論的要求）應符合GB/T 27007《合格評定 合格評定用規(guī)范性文件的編寫指南》及認證認可相關規(guī)范要求。

（五）認證機構應滿足GB/T 27021《合格評定管理體系審核認證機構要求》及相關要求，并在特定行業(yè)具備相關資格，對特定行業(yè)認證方案的策劃與實施具有較高的專業(yè)能力；認證人員在教育、工作經(jīng)歷、認證審核等方面具備相關資格和較為豐富的專業(yè)經(jīng)驗，確保提供高水平的認證服務。

（六）應在一份認證證書上清晰、完整、準確地標注認證相關信息，如認證依據(jù)標準名稱、標準號、認證范圍等，并正確使用相關認可標志，確保不造成誤導，不影響認證結(jié)果的采信與使用。認證機構有義務向認證委托人和所有認證結(jié)果采信方宣傳本認證證書的正確內(nèi)涵，原則上不再頒發(fā)覆蓋相同認證范圍的GB/T 19001/ISO 9001認證證書（除非認證委托人需要）。

三、推動建立特定行業(yè)的質(zhì)量管理體系分級認證

結(jié)合特定行業(yè)的質(zhì)量管理實際情況，引導企業(yè)在滿足GB/T 19001/ISO 9001標準的基礎上，靈活運用卓越績效、六西格瑪、精益管理、QC小組等多種質(zhì)量管理方法，完善質(zhì)量管理體系。認證機構應針對企業(yè)質(zhì)量管理成熟度和質(zhì)量績效水平進行量化評價，建立突出行業(yè)特色的質(zhì)量管理體系分級認證，持續(xù)提升質(zhì)量管理水平。

（七）認證依據(jù)用標準應滿足（三）的要求。應在GB/T 19001/ISO 9001標準的基礎上，按照分級認證通用要求和國際標準化組織相關要求（ISO指令第一部分附件SL）,制定特定行業(yè)的質(zhì)量管理體系分級認證標準。分級認證標準應明確規(guī)定量化指標、評分規(guī)則和分級規(guī)則等要求，通過對體系運行成熟度和質(zhì)量績效進行量化評價，實現(xiàn)認證結(jié)果分級。認證結(jié)果分為3級：A級、AA級、AAA級。評價指標及評價方式應盡可能客觀、準確地反映企業(yè)的質(zhì)量管理體系成熟度和質(zhì)量績效結(jié)果，包括采信政府抽查、顧客滿意度測評、產(chǎn)品質(zhì)量曝光、國家信用體系、體系整合度等相關信息。

（八）國家認監(jiān)委或國家認監(jiān)委會同相關行業(yè)主管部門組織制定并發(fā)布相關行業(yè)的分級認證規(guī)則。相關要求同（四）。

（九）認證機構和認證人員除應具備（五）規(guī)定的要求以外，還應掌握分級認證適用的評價工具及方法。

（十）應在一份認證證書上清晰、完整、準確地標注認證分級結(jié)果及其他相關信息。相關要求同（六）。

四、推動開展整合管理體系認證

引導企業(yè)以質(zhì)量管理體系為基礎，融入環(huán)境、職業(yè)健康安全以及其他管理體系要求，結(jié)合企業(yè)實際，按照過程方法，建立系統(tǒng)、高效的整合管理體系，解決“碎片化”管理問題，提升企業(yè)綜合管理效能；鼓勵認證機構開展整合管理體系認證，提供“一體化”的審核與認證服務，減輕企業(yè)負擔，提高認證審核效率。

（十一）應同時使用質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等三個國家標準作為認證依據(jù)，如果涉及整合其他管理體系，也應將其他相關國家標準作為認證依據(jù)。

（十二)認證機構應按照GB/T 27021《合格評定 管理體系審核認證機構要求》和“一體化”審核相關認可要求開展整合管理體系認證。

（十三）倡導認證機構根據(jù)企業(yè)需求在一份認證證書上清晰、完整、準確地標注認證相關信息，如認證依據(jù)用所有標準的名稱、標準號、依據(jù)不同標準的認證范圍等，并正確使用相關認可標志，確保不造成誤導，不影響認證結(jié)果的采信與使用。認證機構有義務向認證委托人和所有認證結(jié)果采信方宣傳該認證證書的正確內(nèi)涵。

五、加快認證技術創(chuàng)新

鼓勵認證機構探索利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等新技術，對傳統(tǒng)的認證技術進行創(chuàng)新，提高認證效率和有效性。

（十四）應基于風險思維，考慮所采用的新技術對認證活動帶來的風險，并有證據(jù)確保應用新技術后，認證結(jié)果的有效性、可靠性高于或等同于通用認證。

（十五）認證機構在利用新技術策劃和實施認證活動時，應符合GB/T 27021《合格評定 管理體系審核認證機構要求》以及應用信息技術相關認證認可要求。

（十六）在認證策劃、認證審核、認證決定、認證結(jié)果等認證環(huán)節(jié)，利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等新技術iso9001體系認證機構，收集與分析企業(yè)相關質(zhì)量信息與客觀證據(jù)，確定審核關鍵點，制定精準審核方案，采用適宜高效的審核技術，提供高質(zhì)量的認證結(jié)果。

（十七）推動多方協(xié)作建立認證共享平臺，建立信息交流與溝通渠道，為社會提供真實、可靠的質(zhì)量管理體系認證結(jié)果和相關信息，并推動質(zhì)量大數(shù)據(jù)的綜合運用。

六、鼓勵開展認證增值服務

鼓勵認證機構利用質(zhì)量數(shù)據(jù)資源、質(zhì)量管理等方面得天獨厚的專業(yè)優(yōu)勢，為企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供增值服務，塑造質(zhì)量品牌，提升質(zhì)量水平。

（十八）鼓勵認證機構綜合運用標準、計量、檢驗檢測、認證等質(zhì)量基礎手段，為企業(yè)提供整體化服務。

（十九）認證機構對企業(yè)進行質(zhì)量診斷，指出企業(yè)存在的質(zhì)量短板或薄弱環(huán)節(jié)，有利于企業(yè)識別問題原因，確定改進方向，采取有效措施。

（二十）認證機構應確保提供的增值服務活動不影響認證結(jié)果的公正性。認證增值服務不以服務對象獲得或保持認證為目的，不能涉及幫助企業(yè)“建立、實施或保持管理體系”。

七、保障措施

（二十一）深化部門合作

1.依托全國認證認可部際聯(lián)席機制，充分發(fā)揮行業(yè)主管部門作用，積極推出相關行業(yè)“升級版”認證項目，并加強對“升級版”認證活動的聯(lián)動監(jiān)管。

2.積極推動相關行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會和地方政府將“升級版”作為行業(yè)質(zhì)量提升和深化“放管服”改革的新舉措，健全配套政策，推動采信“升級版”認證結(jié)果。

3.形成宣傳合力，通過電視、報紙、雜志、網(wǎng)站、微信等多種形式，加強“升級版”政策解讀和宣傳推廣，推廣“升級版”優(yōu)秀案例。

（二十二）加強綜合監(jiān)管

1.國家認監(jiān)委與相關行業(yè)主管部門、認可機構、認證認可行業(yè)協(xié)會、地方認證監(jiān)管部門等有關各方建立認證監(jiān)管聯(lián)動機制，對“升級版”認證活動開展定期或者不定期的專項監(jiān)督檢查。

2.地方認證監(jiān)管部門按照各自職責，依法對所轄區(qū)域內(nèi)的“升級版”認證活動實施監(jiān)督檢查，對違法行為進行查處。

3.國家認監(jiān)委對“升級版”認證相關主體的違法違規(guī)行為建立信用記錄，納入全國統(tǒng)一信用體系平臺，實施聯(lián)合懲戒。

（二十三）完善認可制度

1.將“升級版”認證納入國家認可制度，制定并發(fā)布“升級版”認可要求及配套的認可政策和程序。

2.認可機構在授予、擴展及保持“升級版”認證機構認可范圍的評審中，驗證認證機構能夠同時滿足質(zhì)量管理體系認證適用的國際通行標準、國際組織要求以及“升級版”相關認證規(guī)則等要求。

3.在授予和保持“升級版”認證機構認可資格的過程中，認可機構應評審認證機構對從事“升級版”工作的認證人員實施管理的有效性。

（二十四）強化行業(yè)自律

1.認證認可行業(yè)協(xié)會建立認證人員能力提升機制。明確提出質(zhì)量管理體系認證人員能力提升要求，開發(fā)建立質(zhì)量管理認證人員能力提升培訓課程，為認證人員能力提升提供幫助和服務。

2.搭建質(zhì)量管理認證升級版同行評議交流平臺。組織開展“升級版”良好案例評議交流，跟蹤評估“升級版”實施效果，不斷提升認證質(zhì)量。

（二十五）建立標準體系

研究建立“升級版”認證認可標準體系，做好頂層設計，組織相關各方加快制定認證認可行業(yè)通用標準，作為“升級版”工作的配套支撐性文件。

國家認監(jiān)委

2017年11月20日