近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，陸續出臺和修訂了很多法律法規，基本上每周都會有新的法律法規的出臺。再加上，對違法進行處罰成為大國博弈、全球競爭的重要手段。一些國家通過制定一些法律和有選擇性的強力執法，打擊競爭對手國家一些支柱或重要企業從而達到打擊競爭對手經濟的目的。而且動輒幾億美元、幾十億美元甚至是上百億美元的罰款，使得合規問題不僅僅是經濟和聲譽受損的問題，甚至是決定了企業生死的關鍵。

ISO37301：2021合規管理體系認證標準于2021年4月發布實施，對于全球以及中國廣大企業的合規管理來說具有里程碑式的意義。該標準是在ISO19600:2014合規管理體系指南的基礎上進行的修改和完善，為當前全球愈來愈嚴酷的經營環境下運營的廣大企業提供了合規管理方面的指南，同時也為企業證明自己的合規管理水平提供了依據，對企業主要有以下三個方面的意義和作用：

ISO37301:2021《合規管理體系要求及使用指南》匯集了國際上被廣泛認可的合規管理理論和最佳實踐，通過采用ISO的管理體系方法來管理合規問題。按照ISO19600建立和完善合規管理體系可以幫助企業在短時間內提升管理水平，使企業能夠更好地防范合規風險。ISO37301:2021不同ISO19600：2014，它是一個認證標準。按照ISO37301:2021標準要求建立合規管理體系，通過第三方認證，并獲得合規管理體系認證證書（目前Intertek天祥集團已經提供該項服務），可以證明企業擁有完善的合規管理體系并且運行有效，以達到盡職免責的作用。企業如果能夠按照ISO37301:2021建立和運行合規管理體系，就可以使公司相關崗位人員明白合規管理的一些基本要求和原則，并通過培訓和體系的內審活動使其得到訓練，從而具備配合執法檢查或調查的一定經驗和能力，不至于手忙腳亂，表現出不配合的態度或做出一些盲目對抗的舉動，被監管機構加重處罰。

為了幫助企業合規官、咨詢機構的咨詢師和認證機構的審核員深入了解和掌握ISO37301標準要求以及合規管理體系建立和審核的方法，Intertek開發并提供5天的合規管理體系審核員培訓課程。該課程是基于Intertek主動風險管理方法研究、合規管理體系的大量培訓實踐、深入和全面的過程方法審核培訓經驗，以及國際上主動風險管理和廣泛的合規管理最佳實踐。ISO37301合規管理體系審核員培訓班學員有機會獲得合規管理體系的全面知識，包括：ISO37301誕生的背景和意義、合規管理的基本原則、合規管理體系各要素之間的關系、合規義務識別、合規風險識別評價、合規文化建立、合規績效和合規管理體系有效性監視測量的方法， 以及合規管理體系體系建立和審核的方法，以有效滿足ISO37301審核員所應該具備的知識和能力。ISO19600審核員培訓班學員也將接受一體化管理體系方法的實施方面的綜合知識，以提高管理體系有效性、效率、完整性、可持續性、一致性等。

Intertek天祥集團是全球領先的全面質量保障服務機構，始終以專業、精準、快速、熱情的全面質量保障服務，為客戶制勝市場保駕護航。憑借在全球100 多個國家的1,000 多家實驗室和分支機構、及44,000 多名專業員工，Intertek 正致力于以全面質量保障的服務理念重新定義行業。Intertek集團(LSE: ITRK)在倫敦證券交易所上市，是英國富時100指數成份股之一。

Intertek天祥集團在合規管理體系和反賄賂管理體系的研究和培訓方面一直處于行業的領先地位，Intertek的專家在中國認證認可雜志上發表了9篇關于合規管理體系和6篇關于反賄賂管理體系的研究文章，并且在國內舉辦了首屆ISO37301合規管理體系審核員培訓班和反賄賂管理體系審核員培訓班，并且到目前為止舉辦了1期ISO37301合規管理體系審核員培訓班，基于ISO19600的合規管理體系審核員培訓班在國內已舉辦的11期、反賄賂管理體系審核員培訓班也已經在國內舉辦過11期。Intertek集團目前已經開始為企業提供合規管理體系認證服務，并于2021年10月頒發了國內首張ISO37301合規管理體系認證證書。按照ISO37301:2021標準建立合規管理體系的單位可申請Intertek集團的合規管理體系認證，并且可以獲得Intertek集團出具的合規管理體系認證證書，成為全球或者國內相關行業第一家獲得合規管理體系認證的企業，向監管機構、客戶證明本單位合規管理水平。

Intertek 將在2022年2月 14-18日在上海舉辦第二屆ISO37301:2021合規管理體系審核員培訓班。如果您希望更好地理解ISO37301：2012的要求和合規管理全球最佳實踐，推動標準在本企業的應用iso9001體系認證機構，或者希望從事ISO37301合規管理體系的咨詢、培訓和審核工作，歡迎您參加Intertek舉辦的國內首屆合規管理體系審核員培訓班。

一、培訓目的：

二、培訓內容：

三、培訓對象：

四、培訓教師：

雒宏偉 博士、上海外經貿大學合規專業研究生導師、體系認證部北區總經理、新產品經理、ISO37301和ISO37001項目經理，也是國內唯一的ISO37301和ISO37001審核員培訓教師，組織了國內首屆合規管理體系和反賄賂管理體系審核員培訓班，主持并參與ISO37301、ISO37001和ISO19600相關課程的開發，十幾年國有特大型企業管理經驗。在合規管理體系方面進行了深入研究，在國家級雜志上發表了三十幾篇論文，如：

在《中國認證認可》2017年11期發表三篇“反賄賂管理基本原則及ISO37001標準各要素間的邏輯關系”、

“賄賂危險信號的識別和監控“、“賄賂風險識別、分析和評價的方法”；

在《中國認證認可》2018年5期發表“ISO37001誕生的背景和意義”；

在《中國認證認可》2018年7期發表三篇“ISO19600誕生的背景和意義”、“合規管理體系的基本原則“、“合規管理體系各要素之間的邏輯關系”；

在《中國認證認可》2018年10期發表“合規管理體系過程分析”；

在《新產經》2019年1月發表了“運用《合規管理體系指南》貫徹《中央企業合規管理指引》”；

在《新產經》2019年2月發表了“淺析《企業境外經營合規管理指引》”；

在《中國認證認可》2019年2期發表了“如何識別合規義務”；

在《中國認證認可》2019年6期發表了“基于企業戰略和全面風險管控的管理體系整合研究”；

在國企網2019年6月14日發表了“合規與風控、審計和法務之間關系的研究”

作為第一起草人，起草了由中國連鎖經營協會2019年11月25日發布的《連鎖經營企業反商業賄賂管理體系成熟度自我評價指引》；

在《中國認證認可》2020年3期發表《淺析風險管理的基本原則》、《淺析基于ISO管理體系高級結構的全面風險管理體系框架》、《企業全面風險的識別、分析與評價》和《ISO31000:2018版標準與2009版的差異分析》四篇。

五、培訓時間：

2021年2月28日-3月4日9：00AM-17：00PM

六、培訓地點：

上海（具體地點待定）

七、報名方法：

請填寫附件“ISO37301合規管理體系審核員培訓報名表”電郵至我公司。本期招收20名學員，以交費時間為準，本期滿員不能安排的學員可以安排在下一期。公司收到報名回執表和費用后，將在開班前7日內郵件或傳真《報到通知書》，告知具體報到時間、地點及接站安排等事項。

聯系人及報名電話：馬老師13837111972、陳老師13524528958

Email: Xiaoli.ma@intertek.com； ivy.chen@intertek.com

八、培訓收費：

學費為人民幣8800元/人（含培訓費、教材費、證書費及午餐）

付款方式：請報名并確認后將培訓費用匯至繳費指定賬戶。

賬戶信息：

公司名稱：上海天祥質量技術服務有限公司

開戶賬號：10717034003

開戶銀行：美國銀行上海分行

備 注：每期招收20名學員 ，需達到最低保障人數方可開課；本期課程是國內第二屆ISO37301:2021審核員培訓課程。

附件：

ISO37301:2021合規管理體系審核員培訓報名表

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Intertek天祥集團

體系認證部

2022年1月14日